金元顺安泓泽债券型证券投资基金             托管公约   金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约       基金经管东谈主：金元顺安基金经管有限公司         基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                   二〇二四年三月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                         托管公约 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约   鉴于金元顺安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按摄影关法律律例的法则具备担任基金经管东谈主的资历和能力；   鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按摄影关法律律例的法则具备担任基金托管东谈主的资历和能力；   鉴于金元顺安基金经管有限公司拟担任金元顺安泓泽债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）的基金经管东谈主，浙商银行股份有限公司拟担任金元顺安泓 泽债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确金元顺安泓泽债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的 职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《金元顺安泓泽债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义； 若有屈膝应以基金合同为准，并依其条件解释。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                           托管公约                  一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金经管东谈主     称呼：金元顺安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田商业锻真金不怕火区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东谈主：任开宇     缔造日历：2006 年 11 月 13 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2006]222 号     组织面貌：有限包袱公司     注册成本：东谈主民币 3.4 亿元     存续期限：执续谈判     接洽电话：021-68881801     （二）基金托管东谈主     称呼：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东谈主：陆建强     成立时候：1993 年 4 月 16 日     批准缔造机关和批准缔造文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号     组织面貌：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元     存续时间：执续谈判     基金托管资历批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管资历的批复证监许可[2013]1519 号     谈判领域：谈判金融业务（领域详见中国银监会的批文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约           二、基金托管公约的依据、宗旨和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》                             （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办 法》  ”）、    《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》、                            《证券投资基金信息 表示内容与面貌准则第 7 号》等相关法律律例、                                   《金元顺 安泓泽债券型证券投资基金基金合同》                 （以下简称“基金合同”）特地他相关法则制 订。   （二）签订托管公约的宗旨   签订本公约的宗旨是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的维持、 投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及相互监督等相关事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额执有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约所使用的总计术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和 招募说明书的法则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约      三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径哄骗监督权   基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资领域、投 资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金经管东谈主应按照基金 托管东谈主要求的面貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关工夫系统，对基金实 际投资是否妥当基金合同对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资领域为具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支执机构债券、政府支执债券、所在 政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、钞票支执证券、 债券回购、银行入款（包括按期入款、公约入款、通告入款等）、同行存单、货币 市集用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥当中 国证监会相关法则）。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可治愈债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%， 本基金每个交易日日终保执不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例章程，基 金经管东谈主在履行妥当设施后，不错相应调整本基金的投资领域和投资比例法则。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下章程：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管公约 的 10%，统统按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例章程；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得高出基 金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的一起钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券领域的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证 券，不得高出其各样钞票支执证券揣测领域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，若是其信用等第下跌、不再妥当投资模范，应在评级 施展发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金钞票净值的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得高出该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例章程的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （14）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资章程。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不妥当上述法则投 资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会法则的特地 情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例章程进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述章程，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 妥当设施后，则本基金投资不再受相关章程。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对本托管公约 项下的基金投资梗阻行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主 基金投资梗阻行径进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主特地控股鞭策、施行控 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额执 有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 表示。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董 事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、施行适度东谈主或者与其有其他要紧蛮横 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提 供的关联交易名单的真确性、完竣性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有包袱保 管真确、完竣、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个使命日内进行回函阐明已知 名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联交易名单启动奏效。   （四）法律律例或监管部门对上述投资梗阻行径等作出强制性调整的，本基金 应当按照法律律例或监管部门的法则践诺；如法律律例或监管部门修改或调整上 述投资梗阻性法则，且该等调整或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行适 当设施后按照法律律例或监管部门调整或修改后的法则践诺，并应向投资者履行 信息表示义务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金经管东谈主 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业标 准的、经肃肃采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在银行 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管公约 间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易，如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全市集交易敌手。 基金经管东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新 名单细当今已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进 行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命 日内与基金托管东谈主协商处治。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何法律包袱及弃世。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主细目 的时候前仍未承担负约包袱特地他相关法律包袱的，基金经管东谈主有权向相关交易 敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集 成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手特地结算方式进行监督。如基金托管 东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改 正时变成基金财产弃世的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇包袱。若是基 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金钞票弃世的，基金 托管东谈主首肯担相应包袱。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金钞票净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下法则： 行入款业务账目及核算的真确、准确。 面公约。基金托管东谈主应根据相关相关律例及公约对基金银行入款业务进行监督与 核查，严格审查、复核相关公约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管公约 切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的 各项法则。 定，细目妥当条件的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当相关法则进行监督。如基金经管 东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主认 可总计银行。基金经管东谈主应根据相关法律律例的法则及基金合同的约定投资按期 入款。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的法则，应实时以电话提醒或书面指示等方式 通告基金经管东谈主限期改良。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金经管东谈主收到书面通告后应实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内改良 的，基金托管东谈主应施展中国证监会。若是基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致 基金出现风险或变成基金钞票弃世的，基金托管东谈主首肯担相应包袱。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本 托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在规 定时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督施展的事 项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易设施还是奏效的指示违犯法律、 行政律例和其他相关法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他方式通告基金经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记径，应实时施展中国证监会， 同期通告基金经管东谈主限期改良，并将改良成果施展中国证监会。基金经管东谈主无正直 情理，拒却、进犯对方根据本托管公约法则哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管 东谈主应施展中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大章程保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务 所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合章程、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的法则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约         四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资 所需的其他账户、复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 经管东谈主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯 《基金法》、基金合同、本托管公约特地他相关法则时，应实时以书面面貌通告基 金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面面貌给基金经管 东谈主发出回函，说明违纪原因及改良期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规 按期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关尊府以供基金 经管东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在法则时候内复兴基金经管东谈主并改正。基 金托管东谈主对基金经管东谈主通告的违纪事项未能在限期内改良或未在合理期限内阐明 的，基金经管东谈主应施展中国证监会。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金经管 东谈主及基金财产因此所际遇的弃世。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时施展中国证监会， 同期通告基金托管东谈主限期改良，并将改良成果施展中国证监会。   基金经管东谈主基于正直合理情理可按期和不按期地对基金托管东谈主维持的基金财 产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 相关尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的完竣性和真确性。   基金托管东谈主无正直情理，拒却、进犯对方根据本公约法则哄骗监督权，或选择 拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议申饬仍不 改正的，基金经管东谈主应施展中国证监会。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约                   五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 他账户。 确保基金财产的完竣与孤独。 方可另行协商处治。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自走运用、 刑事包袱、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱 公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣 收结算费和账户选藏费等用度）。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时通告基金经管东谈主选择轮番进行催收。基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的弃世（如有），基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相 应包袱。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 行开立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额执有东谈主东谈主数妥当《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等相关法则后，基金 经管东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管资金 账户，同期在法则时候内，基金经管东谈主应礼聘妥当《证券法》法则的管帐师事务所 进行验资，出具验资施展。出具的验资施展由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约 册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售 机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和经管 含本基金称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付现款红利、收取申购款，均需通过该托管资金账户 进行。 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的格局开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）按期入款账户   基金财产投资按期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款 机构签订按期入款公约，约定两边的职权和义务，该公约当作划款指示附件。在取 得入款证实书后，基金托管东谈主维持证实书本来或者复印件。基金经管东谈主应该在合理 的时候内进行按期入款的投资和支取事宜，若基金经管东谈主提前支取或部分提前支 取按期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商处治。   对于任何的按期入款投资，基金经管东谈主都必须和入款机构签订按期入款公约， 约定两边的职权和义务，该公约当作划款指示附件。入款证实书不得质押或以任何 方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的总计款项必须划 至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的 相关法则，以本基金的格局在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐 所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管公约   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 经管和运用由基金经管东谈主负责。 所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主计帐使命，基金经管东谈主应赐与积极协助。 结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的法则践诺。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关法则，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的法则践诺。   （七）其他账户的开立和经管 由基金经管东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按相关法则使 用并经管。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的维持   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中登公 司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代 维持库，维持凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证 的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主适度下 的什物证券在基金托管东谈主维持时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验适度的钞票不承担维持包袱。   （九）与基金财产相关的要紧合同的维持   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基 金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主维持。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约 除本公约另有法则外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的原件。基 金经管东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或以两边认同的其他方式发送 给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的维持期 限为基金合同闭幕后不少于法律律例法则的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定领域内，合同原件不得 滚动，由基金经管东谈主维持。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管公约             六、指示的发送、阐明及践诺   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨特地他款项付款指 令，基金托管东谈主践诺基金经管东谈主的指示、办理基金名下的资金往返等相关事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及 灵验时限。 若是授权文献中载明具体奏效时候的，则以授权文献中载明的奏效时候为准，但该 奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时 间，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的奏效时候。 东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。但法律律例法则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以特地他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时候和设施   基金经管东谈主发送指示应给与加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金经管东谈主应按照法律律例和基金合同的法则，在其正当的谈判权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定 设施发出的指示，基金经管东谈主不得否定其着力。但若是基金经管东谈主还是澌灭或改变 对交易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于尔后该交 易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担包袱， 授权已改变但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式或两边认同的其他方式向基金托 管东谈主阐明。   若是银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或闭幕，基金经管东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应留有 2 个使命小时的复核和审批 时候。基金经管东谈主在每个使命日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指示， 基金托管东谈主不保证今日约略践诺。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款 账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无误、 预留印鉴相符、相关的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金经管东谈主本人原 因变成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时候，以致资金未能实时到账所造 成的弃世由基金经管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接管基金经管东谈主的指示，预先通告基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接管方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以双 方认同的其他方式通告基金经管东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应在规按期限内践诺，不得延误。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主 可不予践诺，但应立即以书面或以两边认同的其他方式通告基金经管东谈主，由基金管 理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。   （四）基金经管东谈主发送失误指示的情形和处理设施   基金经管东谈主发送失误指示的情形包括指示违犯法律律例和基金合同的约定， 指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示失误时，有权拒却践诺， 并实时以书面或以两边认同的其他方式通告基金经管东谈主改正。如需澌灭指示，基金 经管东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律律例，或者违犯基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却践诺，独立即以灌音电话或以两边认同的其他方式通告 基金经管东谈主改良，基金经管东谈主收到通告后应实时查对，并以书面面貌对基金托管东谈主 发出回函阐明。对基金经管东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后 方能践诺。   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金经管东谈主发送的指示践诺，应在发现后及 时选择轮番赐与弥补；若对基金经管东谈主、基金财产或投资东谈主变成平直弃世，由基金 托管东谈主补偿由此变成的弃世。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金经管东谈主更换被授权东谈主、改变或闭幕对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真或两边认同的其他方式通告基金托管东谈主，并经电话阐明后奏效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献本来。新的授权 文献奏效之后，本来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容践诺相关 业务，若是新的授权文献本来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金经管东谈主承 担。基金托管东谈主更换接管基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或以书面或 以两边认同的其他方式通告基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接管指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同的其 他方式施展基金经管东谈主。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。   基金经管东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中登公司或深、沪证券交易所的交 易数据与中登公司进行交收。基金投资发生的总计场内交易的计帐交收，由基金托 管东谈主根据相关登记结算公司的结算法则办理，基金经管东谈主不需要另行出具指示。   罢免中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等相关法则所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整也视为基 金经管东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金经管东谈主向基金托管东谈主另行出具 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                托管公约 指示，基金托管东谈主应赐与践诺。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主平直从资金 账户中扣划，毋庸基金经管东谈主出具指示。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约               七、交易及计帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券谈判机构的设施 券交易单元租用公约。 及变更情况实时以书面面貌通告基金托管东谈主。 在交易前应阐明相关合并计帐事宜已办结。若基金经管东谈主在合并计帐办结前交易， 则相关的交收包袱由基金经管东谈主承担。   （二）投资证券后的计帐交收安排 求的证券交易：   （1）基金托管东谈主、基金经管东谈主应共同征服中登公司制定的相关业务法则和规 定，该等法则和法则自动成为本款法则的内容。基金经管东谈主在投资前，应充分清爽 与辘集中登公司针对各样交易品种制定结算业务法则和法则，并征服基金托管东谈主 为履行绝顶结算参与东谈主的义务所制定的业务法则与法则。   （2）基金托管东谈主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资 金结算业务，并承担由基金托管东谈主原因变成的平日结算、交收业务无法完成的包袱； 若由于基金经管东谈主积恶、负约变成基金托管东谈主无法平日完成结算业务，基金托管东谈主 发现后应立即通告基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责处治，由此给基金托管东谈主、基金 财产变成的平直弃世由基金经管东谈主承担。   （3）基金经管东谈主签署本公约，即视为同意基金经管东谈主在组成资金交收负约且 未能按时指定相关证券当作交收践约担保物时，基金托管东谈主可自行向结算公司申 请由结算公司协助冻结基金经管东谈主本基金证券账户内相应证券，无需基金经管东谈主 另行出具书面阐明文献，但应实时通告基金经管东谈主。   （4）基金托管东谈主罢免中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保 证金经管办法相关法则，细目和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金 名额，基金经管东谈主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       托管公约 基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金经管办律例则的名额。 基金托管东谈主根据中登公司上海和深圳分公司法则向基金财产支付利息。   （5）根据中登公司托管行聚揣测帐法则，如基金财产 T 日进行了中登公司深 圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金经管东谈主不成将该笔资金当作 T+1 日的可用头寸， 即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。   （6）根据中登公司的法则，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账 户内的资金按月调整按季结息。因此，基金干预计帐设施后，基金可能有尚存放于 结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述 款项，基金托管东谈主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划用度后划付至 基金计帐施展中指定的收款账户。基金干预计帐设施后，中登根据结算法则，调增 狡计的结算备付以及交易保证金，基金经管东谈主应配合基金托管东谈主，向基金托管东谈主及 时划付调增款项，以便基金托管东谈主履行交收职责。   （7）基金经管东谈主清爽并阐明，基金经管东谈主经管基金钞票顶用于融资回购的债 券将当作基金托管东谈主相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若 基金经管东谈主债券回购交收负约，结算公司照章对证押券进行处置。基金经管东谈主应就 债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及基金份额执有东谈主所首肯担的委 托债券投资风险在招募说明书中进行表示。 要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的给与 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债大量交易，根据中登公司业务法则当令调整），基金经管东谈主需在交易当日不晚于 至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以保证当日交易资金交收的获胜进 行。中登业务法则允许给与 RTGS 交收的，在非担保交收账户可用资金充足的情况 下，基金托管东谈主将进行勾单处理。对于基金经管东谈主在 14：00 后出具的划款指示， 绝顶是需要基金托管东谈主进行“勾单”阐明的交易，基金托管东谈主本着竭力尽职的原则 积极处理，但不保证支付/勾单获胜。   （2）基金经管东谈主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时候通告基金托 管东谈主。对于中国结算公司允许基金托管东谈主指定不践约的交易品种，基金经管东谈主应向 基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不践约） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管公约 禀报时候有限，基金托管东谈主有权在电话通告基金经管东谈主后，先行完成取消交收操作， 基金经管东谈主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金经管东谈主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金经管东谈主在托管 家具资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东谈主有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收禀报，总计弃世由基金经管东谈主 承担。   （4）对于根据结算法则不成取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金经管东谈主洞悉并同意基金托管东谈主有权（但并非确保）仅根据中国 结算公司的计帐交收数据，主动将托管家具资金托管账户中的资金划入中国结算 公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金经管东谈主承诺在日终前向 基金托管东谈主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金经管东谈主原因所变成的情形，基金经管东谈主首肯担相应包袱： 东谈主承担交易失败的风险，基金托管东谈主无义务为本基金垫付交收款项； 导致基金托管东谈主无法实时完成支付结算操作而使其本人家具交收失败的，由基金 经管东谈主自行承担交易失败的风险；   （6）基金经管东谈主已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管东谈主托管的其他家具资金不足或症结，进而导致基金经管东谈主经管的家具交收失 败的，则基金托管东谈主将对本基金际遇的平直弃世承担补偿包袱。   （7）对于托管家具给与 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交 收的收款业务，基金经管东谈主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向 基金托管东谈主发送交易应收资金收款指示，同期将相关交易讲明文献传真或以两边 认同的其他方式发送至基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行电话阐明，以便基金托管 东谈主将交收金额提回至托管家具资金托管账户。 要求的证券交易   基金经管东谈主洞悉并同意基金托管东谈主仅根据中国结算公司的计帐交收数据主动 完成托管家具资金计帐交收。若基金经管东谈主出现交易后无法践约的情况，何况中国 结算公司的业务法则允许基金托管东谈主对相关交易不错取消交收的，基金经管东谈主应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管公约 于交收日前一使命日向基金托管东谈主出具书面的取消交收指示，并与基金托管东谈主进 行电话阐明。   （三）银行间债券交易的计帐交收安排 需要取消或闭幕，基金经管东谈主要书面通告基金托管东谈主。 的截止时候为今日的 15:00。如基金经管东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐明。指示传输不足时、未能留出弥散 的操作时候，以致资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的弃世由基金经管 东谈主承担。 资金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予践诺，独立即通告基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示 而变成弃世的包袱。基金经管东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并通告基金托管 东谈主的时候视为指示收到时候。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账 户资金璧还至托管专户的之外，应当由基金经管东谈主出具资金划款指示，基金托管东谈主 审核无误后践诺。由于基金经管东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的头寸 不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的弃世，由症结方承担相应包袱。   （四）投资银行入款的绝顶约定 以便基金托管东谈主有弥散的时候履行相应的业务操作设施。   （五）交易记载、资金和证券账目查对的时候和方式   对基金的交易记载，证券配资由基金经管东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外表示基金 份额净值之前，必须保证今日总计施行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载完 全一致。若是施行交易记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完竣或不 真确，由此导致的弃世由两边共同承担。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约   资金账目由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日已毕后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （六）基金申购赎回业务处理的基本法则 基金托管东谈主。基金经管东谈主应酬传递的申购、赎回、治愈怒放式基金的数据真确性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付 赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可 协商处治处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关法则保 存。 按时进行。不然，由基金经管东谈主承担相应的包袱。   为温和申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时通告基金经管东谈主选择轮番进行催收，由此变成基金弃世的，基金经管东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的弃世，基金托管东谈主赐与必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东谈主应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管公约 按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金经管东谈主的症结原因变成，相应包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款 义务。 期付款和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主 下达指示。资金指示的面貌、内容、发送、接管和阐明方式等与投资指示调换。   （七）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐恪守“全额计帐、净额交收” 的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账 户应付额的差额来细目托管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存 在托管账户净应收额时，基金经管东谈主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从 “基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应 向基金托管东谈主发送划款指示，由基金托管东谈主在指定交收日将净应付款划付至“基金 计帐账户”，指示发送及处理的相关要求，与投资划款指示一致。   （八）基金治愈 函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时候、设施及托管公约当事东谈主承担的权责按基金经管东谈主届时 的公告践诺。 告。   （九）基金现款分成 法》的相关法则在中国证监会法则序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （十）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的法则或其他基金经管东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐明的方式践诺。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       托管公约            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额余 额数目计较。本基金基金份额净值的计较成果精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或弃世由基金财产承担。基金经管东谈主不错缔造大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将基金钞票净值和基金份额净值 成果以两边约定的方式发送给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按法则对外公布，但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的法则暂停估值时除 外。   （二）基金钞票估值方法和特地情形的处理   基金所领有的债券、钞票支执证券等各样有价证券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等钞票及欠债。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的钞票支执证券，给与估值工夫细目公允价值； 下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值工夫细目其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理： 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值工夫细目其公允价 值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市时间市集利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估值 价钱数据。   （6）基金执有的银行按期入款或通告入款以本金列示，根据入款公约列示的 利息总和或约定利率每当然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机 制，以确保基金估值的公道性。   （9）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不成客不雅响应上述钞票或欠债公 允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值 的方法估值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      托管公约   （10）相关法律律例以及监管部门、自律法则另有法则的，从其法则。如有新 增事项，按国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的法则或者未能充分选藏基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主意，按照基金 经管东谈主对基金钞票净值的计较成果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的轮番确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时， 视为基金份额净值失误。   本基金运作历程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主本人的症结变成估值失误，导致其他当事东谈主际遇弃世的，症结的责 任东谈主应当对由于该估值失误际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直弃世按下述“估值 失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府禀报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存工夫水平不成料念念、 不成幸免、不成克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易尊府灭失或被失误处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿包袱，但因该差错取 得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主变成弃世机，估值失误包袱方应实时 谄媚各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担；由 于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主变成弃世的，由估值错 误包袱方对平直弃世承担补偿包袱；若估值失误包袱方还是积极谄媚，何况有协助 义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约 失误包袱方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的包袱方对相关当事东谈主的平直弃世负责，分歧转折弃世负责， 何况仅对估值失误的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但 估值失误包袱方仍应酬估值失误负责。若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还或 不一起返还不当得利变成其他当事东谈主的利益弃世（“受损方”），则估值失误包袱方 应补偿受损方的弃世，并在其支付的补偿金额的领域内对得回不当得利确当事东谈主 享有要求托福不当得利的职权；若是得回不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的不当得利 返还的总和高出其施行弃世的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调整给与尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据估值失误发生的 原因细目估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误变成的弃世进 行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行更 正和补偿弃世；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金经管东谈主应当立即赐与改良，通报基 金托管东谈主，并选择合理的轮番腐烂弃世进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主变成弃世需要进行赔 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的包袱，经阐明后按 以下条件进行补偿： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约   ①本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议践诺， 由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的弃世，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额执有东谈主变成弃世的，应根据法律律例的法则对投资者或基金支付补偿 金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照症结程 度各自承担相应的包袱。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较成果，固然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东谈主的计较成果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的弃世，由基金管 理东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的弃世，由 基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有法则的，从其法则。若是行业另 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门法则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展。基金经管东谈主、基金托 管东谈主分别独随即树立、记载和维持本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东谈主 的账册为准。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约   （七）基金财务报表与施展的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对 不符时，应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统长入致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月已毕后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个使命日内完成基金季度施展的编制；在上半年已毕之日起两个月内 完成基金中期施展的编制；在每年已毕之日起三个月内完成基金年度施展的编制。 基金年度施展中的财务管帐施展应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》的管帐师 事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度施展、 中期施展或者年度施展。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度相关法则为准。   基金经管东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及施展。   （八）基金经管东谈主应在编制季度施展、中期施展或者年度施展之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制成果。   （九）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特地情况的处理 差不当作基金钞票估值失误处理。 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、妥当、合理的轮番进行查验，但 是未能发现该失误而变成的基金份额净值计较失误，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约 补偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的轮番平缓或摒除由此造 成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约                   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的 收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在不违犯法律律例且对基金份额执有东谈主利益无内容不利影响的情况下，经与 基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金 份额执有东谈主大会，但应于调整实施日前在法则序论公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 法则序论公告。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法， 依照《业务法则》践诺。   （四）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约                   十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律律例、基金合同的相关法则进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、                            《基金合同》、                                  《信息 表示办法》     、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管法则》特地他相关法则 进行信息表示外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方 得回的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯 守秘义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金家具尊府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金按期施展（包括基金年度施展、基金中期施展和基 金季度施展）、临时施展、澄澈公告、基金份额执有东谈主大会决议、计帐施展、投资 钞票支执证券的相关公告、实施侧袋机制时间的信息表示以及中国证监会法则的 其他信息。基金年度施展中的财务管帐施展需经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的法则进行信息表示，详见招募说明书的法则。   （四）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表示历程中应以保护基金份额执有东谈主利益为 宗旨，诚挚信用，严守私密。基金经管东谈主负责办理与基金相关的信息表示事宜，基 金托管东谈主应当按摄影关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主赐与公布。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  托管公约   对于不需要基金托管东谈主(或基金经管东谈主)复核的信息，基金经管东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应通告基金托管东谈主(或基金经管东谈主)。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时表示的义务。   基金经管东谈主应当在中国证监会法则的时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会法则序论表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管 东谈主将通过法则序论表示。   按相关法则须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金经管东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中法则需要表示的事项时，按基 金合同法则公布。   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例 法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者在支付工本费后可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金 经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约                    十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方 法如下：   H＝E×0.30%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面面貌另行通告托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.08%÷昔时天数 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     托管公约   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时候，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面面貌另行通告托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。 法则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 金财产的弃世；   （四）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度相关税收征收的法则代扣代缴。   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产历程中，可能因法律律例、 税收战术的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资请问和/或本 金承担征税义务。因此，本基金运营历程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍 由本基金财产承担，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户平直 缴付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主依据税务部门要求完成税款禀报 缴纳。   （五）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》特地他有 关法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主赐与说明解释，如 基金经管东谈主无正直情理，基金托管东谈主可拒却支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募说明书的法则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约           十二、基金份额执有东谈主名册的维持   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和维持，保存期 不少于法律律例法则的最低年限。基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别维持基金份额 执有东谈主名册，保存期不少于法律律例法则的最低年限。如不成妥善维持，则按相关 律例承担包袱。   若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主商议一致后，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额执有东谈主名册，不得无故拒却或延误提供， 并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额执有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他相关尊府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关尊府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限维持。保存期限不少于法律律例法则的最 低年限。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接管相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守秘义务并保存不少于法律律例法则的最 低年限。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约          十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金经管资历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额执有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金经管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金经管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则序论公告；   （6）打发：基金经管东谈主职责闭幕的，基金经管东谈主应妥善维持基金经管业务资 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈专揽理基金经管业务的移交手续，临时 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约 基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接管。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应 与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例法则礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东谈主相关的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或揣测执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则序论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律律例法则礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支。   （1）提名：若是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或揣测执有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金托 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     托管公约 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后 2 日内在法则序论上合伙公告。   （三）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直 援用法律律例或监管法则的部分，如改日法律律例或监管法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约                   十五、梗阻行径   本公约当事东谈主梗阻从事的行径，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公道地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主 牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担弃世。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和经管历程中任何尚未按 法律律例法则的方式公开表示的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档经管东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东谈主的正当指示、基 金合同或托管公约的法则进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱特地他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则梗阻的其他行径。   法律律例或监管部门取消上述组合章程、梗阻行径法则的条件和要求，本基金 可不受相关章程。法律律例或监管部门对上述组合章程、梗阻行径法则的条件和要 求进行变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可在履行妥当设施后对基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约 合同进行变更，不需经基金份额执有东谈主大会审议。   （十）法律律例和基金合同梗阻的其他行径，以及法律、行政律例和中国证监 会法则梗阻基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约        十六、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的法则有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约闭幕的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同闭幕情形发生，应当按法律律例和基金合同的相关法则对基金财产 进行计帐。基金财产计帐设檀越要包括：   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐施展进行审计，礼聘讼师事务所对计帐施展出 具法律主意书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   托管公约   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的总计合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份 额比例进行分派。   计帐历程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐施展经妥当《中华东谈主民 共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐施展报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在法则网站上，并将计帐施展指示性公告登载在法则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 的法则。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约                   十七、负约包袱   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等 法律律例的法则或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤 的，应当分别对各自的行径照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份 额执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对弃世的补偿，仅限于平直弃世。 可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而变成的弃世等； 成的弃世。   （二）在发生一方或两边负约的情况下，在最大章程地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，托管公约约略陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东谈主在任责领域 内有义务实时选择必要的轮番，腐烂弃世的扩大。莫得选择妥当轮番以致弃世进一 步扩大的，不得就扩大的弃世要求补偿。非负约方因腐烂弃世扩大而支拨的合理费 用由负约方承担。   （三）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然还是选择必要、妥当、合理的轮番进行查验，可是未能发 现失误的，由此变成基金财产或投资东谈主弃世，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任。可是基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的轮番摒除或平缓由此变成的 影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约                   十八、争议处治方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商处治，协商不成处治 的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济商业仲裁委员会，根据该会其时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东谈主 具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠 实、竭力、尽职地履行基金合同和本托管公约法则的义务，选藏基金份额执有东谈主的 正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之宗旨，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统领。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    托管公约               十九、托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金经管东谈主向中国证监会提交的托管公约草案，应经托管公约当事东谈主双 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的 主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为细腻文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托 管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报相关监管部门一份，每份具 有同等法律着力。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金经管东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽 事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律律例等法则协商办理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                托管公约               二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金        托管公约 （本页无正文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 托管公约   （本页无正文，为《金元顺安泓泽债券型证券投资基金托管公约》签署页）   基金经管东谈主：金元顺安基金经管有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司（章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订地：   签订日：      年     月   日

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